安省證監﹕帝銀與宏道理財員工涉內幕交易

11/13/2010

    加拿大帝國商業銀行(代號CM)暫停兩名投資顧問的職務，他們均被安省證監會指控利用多倫多1名律師的內幕消息進行交易，有關消息關乎Barrick Gold(代號ABX)收購Placer Dome，以及其他3宗交易。
    安省證監會指控Davies Ward Phillips & Vineberg律師Mitchell Finkelstein，及帝銀在滿地可兩名投資顧問Paul Azeff及Korin Bobrow﹔他們被指於2004年11月至2007年5月期間，進行非法內幕消息提示及交易。
    帝銀發言人Rob McLeod表示，將繼續與安省證監全面合作，在證監周四對這兩名員工提出指控後，他們已即時被停職。
    根據安省證監的公布，Finkelstein是Davies企業融資、收購與合併部門位於多倫多的合伙人，被指控拿取有關收購詳情，並泄漏予帝銀的Azeff。
    有關涉及的收購，包括Kohlberg Kravis Roberts & Co.於2004年購入Masonite International﹔2005年Barrick收購Placer﹔Sherritt International於2007年購入Dynatec。
    Azeff與同事Bobrow分享這些內幕消息，之後以這些未公開資料進行交易；安省證監並指，兩人還向家人、朋友及客戶推薦這些股票。
    另外，安省證監提到加拿大道明宏達理財兩名投資顧問Howard Jeffrey Miller及Man Kin Cheng(或稱Francis Cheng)，指控他們以內幕消息交易及提示。據證監的公布，Miller從Azeff的客戶得知有關資料。
    道明發言人Maria Leung表示，集團有很強風險管理與監管文化，並非常認真地對待客戶對他們的信任；而且，集團會充分與監管機構合作。
    Davies董事合伙人Shawn McReynolds表示，最近已被知會有關1名前公司僱員的指控，並檢視了這些指控，認為只屬被指控個人數年前的行為。
    Finkelstein未有對指控置評；Azeff、Bobrow、Miller及Cheng亦不置評。
    聆訊已安排明年1月11日舉行。
    帝銀昨天收報75.12元，下跌1.82元，或2.37％。